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證券法律法規學霸筆記:《證券法》三大重點內容

作者:233網校-白澤泠 2023-08-14 00:49:20
導讀:該篇介紹的是《證券法》三大重點內容,即證券發行、證券交易、上市公司的收購。建議收藏,可反復查閱!

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(一)證券發行

1.證券發行包括公開發行非公開發行。

公開發行證券,必須符合法律、行政法規規定的條件,并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門注冊。

(1)有下列情形之一的,為公開發行:

①向不特定對象發行證券的;

②向特定對象發行證券累計超過200人的,但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內;

③法律、行政法規規定的其他發行行為。

(2)非公開發行證券的,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

2.證券承銷業務的方式:代銷、包銷。

3.證券公司承銷證券的禁止性行為

(1)進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動;

(2)以不正當競爭手段招攬承銷業務;

(3)其他違反證券承銷業務規定的行為。

4.向不特定對象發行證券聘請承銷團承銷的,承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

5.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

6.股票發行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的,為發行失敗。發行人應當按照發行價+銀行同期存款利息返還股票認購人。

學霸筆記:此部分內容經???,要求掌握,考生應當對此十分熟悉。

(二)證券交易

1.證券交易的條件:

(1)是依法發行并交付的證券。

(2)符合法定的限制性轉讓期限。

2.證券交易的方式:公開發行的證券、非公開發行的證券。

3.申請證券上市交易,應向證券交易所提出申請,由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協議。

4.有證券交易所規定的終止上市情形的,由證券交易所按照業務規則終止其上市交易,并報國務院證券監督管理機構備案。

5.禁止的證券交易行為

(1)禁止內幕交易。

(2)禁止操縱證券市場行為。

(3)禁止虛假陳述或信息誤導行為。

(4)禁止損害客戶利益的行為等。

學霸筆記:“禁止的證券交易行為”是此部分內容中的高頻考點,考生應重點記憶并能準確區分類型。

(三)上市公司的收購

1.要約收購和協議收購

(1)收購要約約定的收購期限不得少于30日,并不得超過60日。

(2)以協議方式收購上市公司時,達成協議后,收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告,并予公告。

(3)采取協議收購方式的,收購人收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購一家上市公司已發行的有表決權股份達到30%時,繼續進行收購的,應當依法向該上市公司所有股東發出收購要約。

2.收購行為完成后的事項

(1)在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的18個月內不得轉讓。

(2)收購行為完成后,收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所,并予公告。

學霸筆記:此部分內容涉及的數字比較多,考生可以記下來進行歸納總結或者聽下授課老師的講解,有利于加深印象。

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階段班級試聽
基礎階段

教材精講班:系統講解教材考點

真題考點班:以真題講考點

強化階段

沖刺串講班:串講重難點

專項突破班:計算題專項突破

沖刺階段

??冀痤}班:考前直播講解考題

考前直播密訓班:考前直播答疑密訓

考后階段

上崗實戰班:四大模塊實踐演練

溫馨提示:文章由作者233網校-luohui獨立創作完成,未經著作權人同意禁止轉載。

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